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一家“百亿私募”被重罚!跟牛散股票操作“神同步”

原标题:一家“百亿私募”被重罚!跟牛散股票操作“神同步”

  最近证监会披露的一份行政处罚决定书引起市场注意,昔日百亿私募原点资产和牛散刘世强再度进入公众视野。

  处罚书披露,原点资产在2015年到2019年利用多个账户交易用友网络益佰制药东软集团等股票,在持有超过5%时却没有按规定举牌报告,在限制转让期内还持续买卖,违反了《证券法》相关规定,对原点资产和时任法人秦威合计罚款840万元。

  原点资产曾在2014年、2015年因突出业绩被市场注意,规模一度突破百亿,但随后公司产品净值大幅回撤,甚至爆仓、清算。而刘世强则因操作多只软件股大赚,被戏称为“软件大亨”,基金君发现,尽管刘世强早在2014年底就退出了原点资产,但其在炒股上却经常跟原点资产的产品同进同出,操作非常迅速,把握个股,堪称“神同步”。

一家“百亿私募”被重罚!跟牛散股票操作“神同步”

举牌3家上市公司未报告

原点资产和其实控人被罚840万元

  证监会表示,2015年4月至2019年10月,原点资产通过“原点资产”账户组(包括原点2号、原点3号、刘某强、李某凤等十来个账户)在交易“用友网络”“益佰制药”“东软集团”中存在持股比例达到5%时,没有按照规定报送有关报告、进行信息披露,且在限制转让期内持续买卖相关股票。

  具体来看,2015年4月21日,原点资产持有“用友网络”股份达总股本的5%,未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,同时继续买卖该股票,到7月6日持股比例达到最高值约8.5%。

  “益佰制药”也是一样的情况,2016年7月11日,原点资产持股比例达5%,却没有报告,还继续买卖,到8月26日持股比例达到最高值约6.39%。

  另外,2015年12月21日,原点资产持有“东软集团”股份达总股本的5%,也没有报告,继续买卖,到2016年1月19日持股比例达到最高值约6.84%。

  这样的行为显然是不合法合规的,时任原点资产法定代表人、执行董事秦威对此行为直接负责,因此证监会决定:

  一、对原点资产3只股票超比例持股未信息披露行为,责令改正,给予警告,并分别处以40万元罚款,对直接负责的主管人员秦威给予警告,并分别处以20万元罚款;

  二、对原点资产3只股票在限制转让期买卖股票行为,责令改正,给予警告,并分别处以200万元罚款,对秦威给予警告,并分别处以20万元罚款。

  综合上述两项违法事实,对原点资产罚款总计720万元,对秦威罚款总计120万元。

昔日百亿私募原点资产和牛散刘世强

  公开资料显示,上海原点资产管理有限公司成立于2009年8月,核心业务专注于证券投资领域。原点资产曾经在2014年、2015年以较高的投资收益受到市场关注,一度管理规模突破百亿。但随后该公司在股灾中产品净值大幅回撤,部分产品甚至发生爆仓、清算,投资者大量赎回。这几年原点资产基本消失在大众视野,直到这次证监会的处罚公告,才让人们重新想起这家曾经的风云私募机构。

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